“上海自貿(mào)區(qū)”探索為良性改革開(kāi)辟出一條路徑
2017-09-27 09:14:24
來(lái)源：微信號(hào)：社會(huì)科學(xué)報(bào)
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原標(biāo)題：高全喜：“上海自貿(mào)區(qū)”探索為良性改革開(kāi)辟出一條路徑
從2015年習(xí)總書記講話精神以及四年來(lái)國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院各部委局和上海市政府出臺(tái)的大量文件的內(nèi)容來(lái)看，關(guān)于上海自貿(mào)區(qū)可以提煉出如下幾個(gè)關(guān)鍵的主題詞：改革開(kāi)放、國(guó)際化和法治化、制度創(chuàng)新、政府職能轉(zhuǎn)變。應(yīng)該指出，上述的主題詞既是中央和國(guó)家對(duì)于上海自貿(mào)區(qū)所寄予的厚望，希望自貿(mào)區(qū)能夠在中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)下行趨勢(shì)下帶來(lái)新一輪的改革動(dòng)力，進(jìn)而推動(dòng)全國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展，同時(shí)也是上海自貿(mào)區(qū)法治創(chuàng)新的要點(diǎn)所在。因?yàn)槿绻麤](méi)有自貿(mào)區(qū)這個(gè)新機(jī)制，國(guó)際化和法治化的結(jié)合點(diǎn)難以交匯，而制度創(chuàng)新的由外到內(nèi)的轉(zhuǎn)化動(dòng)力就不足，致使進(jìn)一步改革開(kāi)放的步伐減緩。正是上海自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)設(shè)，為新一輪中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的改革建立了一個(gè)探索性的平臺(tái)。
改革開(kāi)放需要進(jìn)入一個(gè)升級(jí)版
我們先看第一個(gè)關(guān)鍵詞：改革開(kāi)放。對(duì)于改革開(kāi)放，在中國(guó)早就形成了共識(shí)，大家都認(rèn)為中國(guó)的發(fā)展得力于改革開(kāi)放。但是，某些認(rèn)識(shí)有些陳舊，中國(guó)改革開(kāi)放的國(guó)策已經(jīng)實(shí)施了三十多年，今天需要我們對(duì)改革開(kāi)放有一個(gè)新的認(rèn)識(shí)，而不是因循舊路。如果不能深入認(rèn)識(shí)當(dāng)今世界的一系列重大變革，認(rèn)識(shí)到今天的世界格局早就不是三十年前的世界格局了，那么所謂的改革開(kāi)放就是固步自封。黨中央和國(guó)務(wù)院之所以啟動(dòng)上海自貿(mào)區(qū)，而且很快又連續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立廣東、天津、福建三個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，正是體現(xiàn)了國(guó)家層面的高瞻遠(yuǎn)矚，高層已經(jīng)意識(shí)到改革開(kāi)放需要進(jìn)入一個(gè)升級(jí)版，要與當(dāng)今的國(guó)際經(jīng)貿(mào)新形勢(shì)和新格局相融匯，這樣才能使得人人耳熟能詳?shù)母母镩_(kāi)放煥發(fā)生機(jī)。對(duì)此，上海自貿(mào)區(qū)以及其他幾個(gè)自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)建以及試點(diǎn)探索，就具有重大的全局性意義。鄧小平同志早就指出，改革也是一場(chǎng)革命，對(duì)于自貿(mào)區(qū)來(lái)說(shuō)，這一輪國(guó)家體制的改革無(wú)疑也是具有革除積弊的示范價(jià)值。
第二，國(guó)際化和法治化。改革開(kāi)放實(shí)質(zhì)上就是對(duì)外部世界的接納，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為內(nèi)部的發(fā)展動(dòng)力，沒(méi)有開(kāi)放就沒(méi)有改革。中國(guó)要發(fā)展，離不開(kāi)與世界打交道，離不開(kāi)世界大格局，尤其是隨著中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我們已經(jīng)在國(guó)際世界占據(jù)舉足輕重的地位，因此，國(guó)際化就成為新形勢(shì)下改革開(kāi)放的重中之重。而建立上海自貿(mào)區(qū)就是把國(guó)際化深入地制度性地納入中國(guó)的腹地，在中國(guó)內(nèi)部搞一個(gè)國(guó)際化的試驗(yàn)田，由此把國(guó)際化帶動(dòng)起來(lái)的改革新舉措落實(shí)到了中國(guó)的日常制度之中。誠(chéng)如前言，中國(guó)新一輪改革開(kāi)放進(jìn)入深水區(qū)，其突出的標(biāo)志就是改革開(kāi)放必須與法治化協(xié)調(diào)并進(jìn)，國(guó)際化如果不能與法治化密切聯(lián)系在一起，那國(guó)際化的水準(zhǔn)以及程度就是膚淺的和表面的，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)與世界格局的深度融匯，必須實(shí)現(xiàn)法治化或法律體制的現(xiàn)代化，現(xiàn)代化就是國(guó)際化，就是中外一體的制度設(shè)置。通過(guò)行政監(jiān)管體制與自由貿(mào)易和投資規(guī)則的法治化，就能夠達(dá)到習(xí)總書記提出的“高標(biāo)準(zhǔn)”，達(dá)到自貿(mào)區(qū)《總體方案》所確定的制度創(chuàng)新。
自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)是一場(chǎng)體制變革
第三，一旦納入法治化軌道，上海自貿(mào)區(qū)就不僅僅是一項(xiàng)金融改革開(kāi)放的試點(diǎn)，而是深入到中國(guó)制度內(nèi)部的體制變革，這個(gè)制度涉及行政體制、法律體制、經(jīng)貿(mào)體制乃至文化體制，所有這些體制在國(guó)際化和法治化的要求下都面臨改革舊制的任務(wù)。這樣一來(lái)，上海自貿(mào)區(qū)的改革就由外到內(nèi)，從國(guó)際化到法治化再到制度變革。這個(gè)變革的故事當(dāng)然不能一步到位，而是審慎而建設(shè)性地推進(jìn)。先是在自貿(mào)區(qū)內(nèi)部試點(diǎn)，在行政審批制方面下手，進(jìn)而在自貿(mào)區(qū)內(nèi)部達(dá)成一種整合的機(jī)制，在行政審批乃至部門立法與地方司法方面一步步探索出一些行之有效的辦法和一些新的試驗(yàn)機(jī)制，例如市場(chǎng)準(zhǔn)入前負(fù)面清單、信息化監(jiān)管機(jī)制、涉自貿(mào)區(qū)糾紛多元解決機(jī)制等，進(jìn)而在推進(jìn)金融法治的制度創(chuàng)新方面進(jìn)一步借鑒英美普通法的信托法律制度，在一個(gè)更為開(kāi)放的意義上來(lái)推進(jìn)人民幣國(guó)際化和國(guó)際金融中心的建設(shè)。
上海自貿(mào)區(qū)的法治探索從路徑上采取的是一種倒逼的改革機(jī)制，即國(guó)際化和法治化的高標(biāo)準(zhǔn)高要求，迫使試驗(yàn)區(qū)在行政、立法、司法以及金融監(jiān)管、海關(guān)、勞工權(quán)利保障、環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、反壟斷、人民幣自由兌換等方面，做出了一系列法律制度上的創(chuàng)新，這些大多歸結(jié)到廣義上的政府職能的轉(zhuǎn)變，由此觸及和推動(dòng)了政府體制的改革和創(chuàng)新。由此達(dá)到的一個(gè)初步成果是上海自貿(mào)區(qū)在四年來(lái)逐漸實(shí)現(xiàn)了一個(gè)服務(wù)性政府和高效率政府，把原先分化的各自為政、相互羈絆的政府職能整合起來(lái)，成為一個(gè)集中的放權(quán)簡(jiǎn)政的政府。現(xiàn)在回過(guò)頭來(lái)看，如果沒(méi)有自貿(mào)區(qū)各個(gè)層面的法治探索的倒逼，這種效果是很難達(dá)到的。從國(guó)際化到法治化再到行政體制改革，是一個(gè)由外到內(nèi)的變革邏輯，其中國(guó)際化和法治化的尺度越高，對(duì)于政府職能的改革力度就越大。
在國(guó)際合作中爭(zhēng)取話語(yǔ)權(quán)
但是，我們應(yīng)該要指出，這種基于先行先試的倒逼模式是有限度的，其未來(lái)可擴(kuò)展的空間是有一定約束條件的。首先，國(guó)際化以及國(guó)際貿(mào)易的法治化，也存在一個(gè)辨析和逐漸融入復(fù)雜的世界法治構(gòu)建的運(yùn)作過(guò)程，甚至還面臨一個(gè)在融入世界的中國(guó)法律制度的主體性問(wèn)題，即在深入國(guó)際化的同時(shí)，保持中國(guó)法治的自主性，也是一個(gè)需要認(rèn)真考量的議題。改革開(kāi)放并不等于迷失自我，不等于在國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)合作中喪失中國(guó)的獨(dú)立性，如何在斗爭(zhēng)中深入合作，尤其是如何在參加既有國(guó)際規(guī)則的合作中爭(zhēng)取自己的話語(yǔ)權(quán)，也是進(jìn)一步國(guó)際化所面臨的難題?？v觀世界上其他各類自由貿(mào)易區(qū)，都在高度國(guó)際化的同時(shí)，保持著各自國(guó)家的自主性，對(duì)于上海自貿(mào)區(qū)來(lái)說(shuō)，這也是一個(gè)改革開(kāi)放中的新問(wèn)題。
另外，還有更加尖銳的內(nèi)部問(wèn)題，那就是上海自貿(mào)區(qū)的法治探索，是在中國(guó)現(xiàn)有的國(guó)家法律制度的前提下的改革創(chuàng)新，很多作為地方性的法律法規(guī)，與國(guó)家一體化的法律規(guī)范，尤其是與國(guó)家上位法的各種基礎(chǔ)性法律規(guī)范，存在著很大的差異性。這個(gè)中央與自貿(mào)區(qū)的法制二元結(jié)構(gòu)，是很難一步到位地予以協(xié)調(diào)和解決的。盡管國(guó)務(wù)院和人大常委會(huì)以及國(guó)務(wù)院各部委局給予自貿(mào)區(qū)一些法律調(diào)整和變革的授權(quán)，但總的來(lái)說(shuō)，它們大多是原則性的和基本的，而大量的涉及到具體事權(quán)、財(cái)權(quán)和人事權(quán)的法律和規(guī)章，都沒(méi)有明確的界定，甚至都還沒(méi)有相應(yīng)的調(diào)整授權(quán)，而各級(jí)行政部門又都在沿襲著這些看似合法的法律規(guī)章制度來(lái)從事各自的職權(quán)工作。因此，要打破這些條條框框的束縛，真正做到行政體制的改革和轉(zhuǎn)變政府職能，顯然僅僅靠自貿(mào)區(qū)自身的努力是力所不及的，也是不可能完成的。這需要在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)下，由國(guó)家層面推動(dòng)一些基礎(chǔ)性的法律制度的變革，這樣才能為自貿(mào)區(qū)的大力發(fā)展掃除障礙。
總的來(lái)說(shuō)，無(wú)論是從國(guó)際層面，還是從國(guó)內(nèi)層面，自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，尤其是法律制度方面的探索與突破，盡管取得了豐碩的成果，但并沒(méi)有做到封閉性地解決進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸問(wèn)題。而上海自貿(mào)區(qū)法治探索的意義恰恰也正在于此，即它為國(guó)家進(jìn)一步的行政體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變，探索出一些行之有效的經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)辟出一條良性改革的路徑。我們看到，就上海自貿(mào)區(qū)《總體方案》的基本目標(biāo)來(lái)說(shuō)，目前業(yè)已達(dá)到了初步的成果，完成了預(yù)期的目標(biāo)，一個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化和法治化的金融中心逐漸建立起來(lái)。從1.0版到4.0版，上海自貿(mào)區(qū)從成立到今天四年的時(shí)間不是很漫長(zhǎng)，但其中奮斗者的艱難跋涉卻是歷歷在目。我們預(yù)計(jì)，在不久的將來(lái)，上海自貿(mào)區(qū)的法治探索在全國(guó)法治體系的變革中，將會(huì)起到更為積極的推動(dòng)作用。上海自貿(mào)區(qū)屬于上海，更屬于中國(guó)，屬于世界。（作者：高全喜，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院講席教授）
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